合规管理原理与实务
《合规管理原理与实务》是对银行业金融机构近几年大力强化合规风险管理的思考和总结。在原理上对合规管理的内涵、技术、妻求、规范等范畴进行了具体解读，对合规管理的组织体系、流程、保障机制等进行了较为详细的专题研究；在实务上介绍了商业银行合规管理具体做法和经验：在制度上侧重为商业银行实践工作提供现实范本，为商业银行合规管理制度化、规范化提供有益的借鉴。
简介
《合规管理原理与实务》是对银行业金融机构近几年大力强化合规风险管理的思考和总结。在原理上对合规管理的内涵、技术、妻求、规范等范畴进行了具体解读，对合规管理的组织体系、流程、保障机制等进行了较为详细的专题研究；在实务上介绍了商业银行合规管理具体做法和经验：在制度上侧重为商业银行实践工作提供现实范本，为商业银行合规管理制度化、规范化提供有益的借鉴。
版权
出版社法律出版社
出版时间2009年9月
热门划线
合规管理原理与实务
黄毅 等
- 原理篇
- 合规管理概述
- 第一节 合规与合规风险
- 第二节 合规管理
- 第三节 合规管理的定位
- 合规管理的组织体系
- 第一节 合规管理体系
- 第二节 合规部门
- 合规管理流程
- 第一节 以风险为本的合规管理
- 第二节 合规风险的识别、量化与评估
- 第三节 合规风险的监测和测试
- 第四节 银行内部合规风险的报告
- 合规管理的保障机制
- 第一节 银行流程化改革
- 第二节 合规风险管理信息系统
- 第三节 合规管理绩效考核和问责
- 第四节 诚信举报机制
- 第五节 合规培训与教育
- 合规文化建设
- 第一节 合规文化建设的意义
- 第二节 培育合规文化应处理好三个关系
- 第三节 合规文化的实现
- 实务篇
- 中国商业银行合规管理研究（中国工商银行）
- 引言
- 一、合规管理概述
- 二、中国商业银行合规管理面临的挑战与问题
- 三、中国商业银行合规管理体系设计构想
- 汇丰银行（中国）合规机制建设调查报告
- 一、汇丰（中国）合规机制框架
- 二、对中资银行合规建设的启示
- 花旗银行广州分行合规机制建设调查报告
- 一、花旗银行合规组织架构及合规政策
- 二、花旗银行基层分行合规的执行力
- 三、几点启示
- 二、立足长效，明确手册制度化管理流程
- 三、服务基层，切实做好手册集中编写工作
- 四、注重方式，研究合规管理手册载体建设
- 五、加强执行，积极推动手册学习和培训
- 一、“一图两表”技术简介18．
- 二、合规文件体系建设实践
- 三、合规体系文件建设的成效
- 四、合规文件体系建设的体会
- 银行规章制度合规审查实务(交通银行)
- 一、规章制度合规审查含义
- 二、规章制度合规审查意义
- 三、规章制度合规审查原则
- 四、规章制度合规审查标准
- 五、规章制度合规审查流程
- 六、规章制度合规审查的归档
- 合规视野中的风险清理(民生银行)
- 一、风险清理活动的背景及内涵
- 二、风险清理活动的基本内容
- 三、风险清理活动的成果及意义
- 一、合规风险评估的目的
- 二、合规风险评估的方式
- 三、合规风险评估的方法与内容
- 四、合规风险评估的程序
- 五、合规风险评估的运用
- 六、几点体会
- 一、反洗钱离不开客户风险分级工作
- 商业银行金融创新与合规风险管理(深发行)
- 二、金融创新中的合规风险的识别与控制
- 三、关于金融创新中规则完善的思考和建议
- 一、上海分行在合规管理中的尝试与做法
- 二、上海分行现阶段合规管理机制的不足
- 三、加强合规管理的几点建议
- 多维度立体式合规文化建设(北京农商行)
- 一、在思想意识层面建设合规文化
- 二、从政策制度层面为合规管理提供制度保障
- 三、组织行为层面的建设
- 四、合规载体方面的建设2加
- 五、合规培训与宣传层面的建设241
- 六、合规风险管理体系的建设
- 七、总结和展望
- 制度篇
- 一、商业银行合规风险管理指引
- 二、合规与银行内部合规部门
- 三、商业银行操作风险管理指引
- 四、操作风险管理与监管的稳健做法
- 五、商业银行内部控制指引
- 六、商业银行内部控制评价试行办法
- 七、加强银行公司治理
- 八、国有商业银行公司治理及相关监管指引
- 九、中国农业银行合规政策(试行)
- 十、招商银行股份有限公司合规政策
- 十一、华夏银行业务制度管理办法
- 十二、上海银行违规行为举报管理暂行规定