企业家契约精神与合规培训
2企业家契约精神与合规培训1.证券市场监管体系与原则多层次资本市场体系将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等=三个层次●将存托凭证和资产支持证券、资产管理产品等准证券纳入《证券法》法律范畴《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》一低阶位法允许搭建红筹架构的境内实体企业,通过境外搭建的红筹架构主体在不拆除红筹架构的基础上在境内证券市场发行存托凭证，即CDRD确立境外发行股票损害境内投资者的长臂管辖原则根据《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》中国证监会与香港证券及期货事务监察委员会和其他有关国家或地区的证券监督管理机构,通过跨境监管合作机制,依法查处内地与香港股票市场交易互联互通机制相关跨境违法违规活动 2.全面推行“注册制” 适用领域 第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。 2019年12月28日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议表决通过了新修订的《中华人民共和国证券法》(”新证券法”)，新证券法将500 “注册制”的具体制度 第十八条发行人依法申请公开发行证券所报送的申请自2020年3月1日起施行。 文件的格式、报送方式，由依法负责注册的机构或者部门规定。 第九条证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。 占站 ”公开发行”范围 第九条依法实施员工持股计划的员工人数不计算在向特定对象发行证券累计超过二百人的”公开发行”范围内。