私募股权投资基金合规及风控指引

张涛

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自序
第一章私募投资基金概述
一私募投资基金的定义及分类
二私募基金在我国的发展简史
三私募基金的规范体系
四特殊类型私募基金
第二章私募股权投资基金的基础法律关系
一私募股权投资基金对相关法律的适用
二私募股权投资基金的信托法律关系
三私募股权投资基金合同与合伙合同的识别和辨析
四私募股权投资基金合同与委托理财合同的识别和辨析
五私募股权投资基金合同与借款合同的识别和辨析
第三章私募股权投资基金管理人合规要求及实操指引
一私募股权投资基金管理人合规相关规范文件
二私募基金管理人登记
三基金管理人重大变更
四法律意见书
五基金管理人的“红线”行为
六从业人员管理
七内控管理
第四章私募股权投资基金管理人内控管理
一内控指引的定义
二内控指引的目标和原则
三内控制度的重要性
四内控制度的基本要求
五基金业协会的自律管理
第五章私募股权投资基金的募集及合规要点
一私募股权投资基金募集概述
二私募股权投资基金募集的禁止性行为
三私募股权投资基金募集程序
四员工跟投
第六章私募股权投资基金的备案及合规要点
一私募基金备案的规则体系
二私募基金设立和备案的区别
三私募基金备案的性质
四私募基金备案的关注要点及相关实际案例
五不动产私募投资基金
六暂停基金备案的情形
七不予办理备案的情形
八基金备案变更
第七章私募股权投资基金对外投资中的合规要点
一基金管理人的投资决策及投资决策委员会
二通道类业务及基金管理人责任
三明股实债投资的穿透性
四股债比问题
五基金份额质押
六关联交易
七自融行为
八私募股权投资基金参与资产证券化
九私募股权投资基金国资登记
第八章私募股权投资基金合同所涉核心条款
一契约型私募股权投资基金合同所涉核心条款
二有限合伙型私募股权投资基金合同所涉核心条款
第九章私募股权投资基金的投后管理
一投后管理重要事项
二投资者信息披露
第十章私募股权投资基金的退出
一私募股权投资基金的退出路径
二协议转让退出的关注事项
三私募股权投资基金退出典型法律问题解析
第十一章私募股权投资基金的清算
一私募股权投资基金清算的定义
二清算财产
三私募股权投资基金的清算类型
四私募股权投资基金清算的一般流程
五基金管理人在基金清算上的责任
六进入清算期
七非现金分配
第十二章私募股权投资基金与反垄断
一反垄断概述
二私募股权投资基金与垄断协议
三私募股权投资基金与滥用市场支配地位
四私募股权投资基金与经营者集中
五经营者集中申报及未申报后果
六私募股权投资基金的反垄断合规建议
第十三章私募股权投资基金涉及的刑事罪名及刑事合规不起诉
一私募股权投资基金涉及的重点刑事罪名
二私募股权投资基金刑事风险建议
三刑事合规不起诉制度及在私募股权投资基金领域的适用
附录一私募股权投资基金常用法律文件
中华人民共和国公司法
私募投资基金监督管理条例
关于加强私募投资基金监管的若干规定
不动产私募投资基金试点备案指引（试行）
私募投资基金登记备案办法
附录二私募股权投资基金相关法律法规等文件汇总
后记