本研究报告是中国人民大学金融与证券研究所（FSI）所长吴晓求教授领衔、FSI研究团队连续撰写的第二十一个年份的中国资本市场研究报告，曾提交给2017年1月7日在中国人民大学举行的“第二十一届（2017年度）中国资本市场论坛”，并作为论坛的主题研究报告。中国资本市场研究报告，实际上是一部问题导向、侧重于理论分析的研究作品，对每年及下一年市场趋势的预测和研究不是本研究报告关注的重点，所以，市场研究这部分内容实际上是本研究报告的辅助内容。市场研究主要从基本面和技术面角度，分析了2016年的市场特征和2017年所可能发生的变化。与过去历年大多数研究报告体例一样，本研究报告仍由导论、分论、市场研究三部分组成，其中，导论和分论是本研究报告的主体内容。导论部分主要侧重于构建中国金融监管改革的理论分析逻辑，从金融结构、风险变异和金融模式选择的逻辑角度，观测、分析为什么必须推动中国的金融监管模式改革，并对中国金融监管新模式作了理论和功能上的构画。各分论则对中国金融监管模式的变迁，不同时期监管规则的调整，全球金融监管改革的新趋势以及如何构建基于风险分级和风险变异的新的金融监管模式作了分析和阐释。