信用证诉讼原理与判例

吴庆宝孙亦闽金赛波

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前　言
第一篇　信用证诉讼原理
第一章　信用证基本原理
第一节　信用证的概念及特征
一、什么是信用证
二、信用证的格式和主要内容
三、信用证的法律特征
第二节　信用证的法律关系
一、信用证的当事人
二、信用证法律关系
三、开证行与受益人之间的法律关系
四、信用证中介银行的法律地位
第三节　信用证的主要类型
一、信用证种类
二、国内信用证的评价
第二章　信用证交易中的主要单据
第一节　信用证业务中单据的重要性
一、单据的范围和种类
二、单据对跟单信用证的重要性
第二节　《关于审核跟单信用证项下单据的国际标准银行实务》简介
一、制定ISBP的背景
二、ISBP与UCP500的关系
第三节　对单据的一般要求
一、单据应如何使用语言
二、单据的名称
三、单据的正本和副本
四、单据的唛头
五、缩略语在单据中的运用
六、单据的修正和变更
七、单据的日期
八、UCP500运输条款不适用的单据
九、UCP500未定义的用语
十、单据的签字和证实
十一、其他要求
第四节　汇　票
一、汇票概述
二、UCP500及ISBP对汇票的要求
第五节　保险单据
一、保险单据
二、UCP500及ISBP对保险单据的要求
第六节　其他单据
一、重量证明
二、其他发票
三、原产地证明
第三章　信用证诉讼的法律适用与管辖
第一节　解决信用证纠纷的法律
一、全国人大没有信用证立法
二、相关司法解释
三、分散的相关法律
四、国际条约和国际惯例
五、信用证的案例研究
六、国际商会专家委员会的答复意见
七、ICC Position Paper
九、国际商会的刊物
十、《银行间偿付约定统一规则》(URR525)
十一、国际商会和联合国贸易发展委员会关于信用证和独立保函的公约
十二、ISP98
十三、eUCP
十四、ISBP
第二节　解决信用证纠纷的途径
一、国际商会的信用证纠纷解决规则
二、银行委员会的答疑
三、仲裁
四、诉讼
第三节　信用证纠纷的特点
第四节　信用证纠纷案件的法律适用与管辖
一、信用证纠纷适用准据法的基本原则
二、信用证纠纷案件的法律适用
三、信用证纠纷案件的管辖
第四章　信用证纠纷常见类型的分析与理解
第一节　开证纠纷
一、开证基础
二、买方未履行开证义务产生的纠纷
三、买方以其他合同项下的信用证替代开证产生纠纷
四、买方以转让信用证履行开证义务产生的纠纷
五、代开信用证纠纷
六、与修改信用证有关的纠纷
七、信用证条款问题
八、假信用证问题
九、开证资格与外汇审查
第二节　受益人与中间银行之间的纠纷
一、通知行受理及审查信用证
二、通知信用证所引发的纠纷
三、议付行对出口单据的审核
四、其他中间银行与受益人的关系
第三节　审单纠纷
一、哪些银行承担了审单义务
二、审单要求
三、审单标准
四、不符点
五、如何审查单据——勤勉地审查单据，预防犯罪
第四节　信用证清算纠纷
一、信用证代垫款纠纷
二、信用证担保纠纷
第五节　进/出口押汇纠纷
一、概述:进/出口押汇的概念及其法律特征
二、进/出口押汇中应当考虑的主要风险因素
三、进口押汇中的法律问题
四、出口押汇中的法律问题
第五章　信用证欺诈的民事救济
第一节　信用证民事欺诈
一、信用证欺诈简述
二、信用证欺诈的民事救济
三、信用证欺诈纠纷的管辖权问题
四、信用证止付的程序问题
五、信用证欺诈纠纷案件的诉讼程序问题
第二节　信用证民事欺诈与信用证诈骗罪的界定
一、信用证诈骗罪与一般信用证欺诈的界限
二、信用证犯罪嫌疑案件的移送
三、信用证民事欺诈和信用证诈骗罪的刑事救济
四、刑事附带民事诉讼
五、信用证欺诈民事救济的手段
第六章　备用信用证和独立担保
第一节　备用信用证的基本问题
一、备用信用证的产生
二、备用信用证的概念
三、备用信用证的用途
四、备用信用证的法律性质
五、备用信用证的运作机制
第二节　担保法下的独立担保
一、独立担保的起源和发展
二、独立担保的概念
三、独立担保的结构及识别
第三节　备用信用证和独立担保的实务问题
一、国际规则的比较分析
二、备用信用证和独立担保在我国的实践
第二篇　信用证典型判例
1.开证行与受益人之间因信用证产生的纠纷——瑞士纽科货物有限责任公司与中国建设银行吉林省珲春市支行信用证项下货款拒付纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的由来】
【基本案情】
【一审判决的要点】
【上诉人的上诉理由与被上诉人的答辩理由】
【二审判决的要点】
【法律评析】
2.提交的信用证项下单据是否存在不符点、开证行是否可以存在不符点为由拒付信用证项下的货款——潮连物资(香港)有限公司与中国农业银行湖南省分行信用证交易纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的审理经过】
【基本事实】
【一审判决要点】
【当事人的上诉及答辩理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
3.开证合同的独立及其效力的认定以及开证担保责任的认定——太原电子厂与中国银行山西省分行、山西省国际贸易广告公司信用证开证及担保纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件审理经过】
【基本事实】
【一审判决要点】
【当事人的上诉及答辩理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
4.倒签提单是否必然构成信用证欺诈以及是否适用信用证欺诈例外原则使开证行得以拒付——韩国中小企业银行与连云港口福食品有限公司信用证交易纠纷案
【案情】
【一审诉辩理由】
【一审判决要点】
【上诉及答辩理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
5.即期信用证下开证行与开证申请人叙做进口押汇后，保证人是否仍然应当承担保证责任——中国天诚(集团)总公司与中国银行天津市分行、中天诚(天津)五金矿产有限公司信用证垫付款及担保纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的审理经过】
【基本事实】
【原审判决的要点】
【当事人的上诉及答辩理由】
【二审判决的要点】
【法律评析】
6.远期信用证下开证行提前放单的行为是否构成放弃物的担保——中油龙昌(集团)股份有限公司与中国建设银行辽宁省分行营业部、沈阳沈港对外贸易公司
【当事人的基本情况】
【案件审理经过】
【基本事实】
【原审判决要点】
【当事人的上诉及答辩理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
7.对不符点的处理，未征求保证人的意见的，是否构成对主合同的修改——福建兴业银行厦门分行与厦门新宇软件股份有限公司等信用证代垫款纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的审理经过】
【基本事实】
【一审判决要点】
【当事人的上诉及答辩理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
8.信用证欺诈案件中的中间行地位问题及信用证欺诈例外原则的适用——中国工商银行内蒙古自治区满洲里分行与香港盟光国际有限责任公司、中国满洲里市天苑贸易有限公司、荷兰富通银行国际贸易买卖合同信用证结算纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的由来】
【原告起诉的事实和理由与被告抗辩的事实和理由】
【基本案情】
【判决的要点】
【法律评析一】
一、关于本案诉讼主体及定性的问题
二、构成信用证实质性欺诈的条件
三、议付行与受益人的受让渡人或者受转让人的区别
【法律评析二】
9.单证不符点的认定——中国工商银行汕头市分行与海岸实业集团公司信用证垫付款纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件审理经过】
【基本事实】
【判决要点】
【法律评析】
10.对不符点是否接受，开证行与开证申请人发生冲突的处理——中国北方工业公司厦门公司诉福建兴业银行厦门分行委托开征协议纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的由来】
【基本案情】
【一审判决要点】
【上诉人的上诉理由与被上诉人的答辩理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
11.信用证规定的提单和其他单据之间一致性的认定——韩国晓星株式会社诉光大银行因单单不符所致信用证纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件审理经过】
【基本事实】
【一审判决要点】
【当事人的上诉及答辩理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
12.提单欺诈的认定问题——宁波经济技术开发区进出口公司与永顺明有限公司、西班牙班柯萨坦达银行香港分行提单欺诈纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的由来】
【原告起诉的事实和理由及被告抗辩的事实和理由】
【一审法院认定的事实】
【一审判决要点】
【上诉人上诉的理由与被上诉人答辩的理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
一、提单欺诈的认定问题
二、提单欺诈中卖方及议付行应承担的民事责任问题
13.信用证关系中议付行地位的认定和不符点的认定——(韩国)国民银行与上海苏豪国际贸易有限公司、比利时联合银行上海分行信用证纠纷案
【当事人的基本情况】
【案件的由来】
【基本案情】
【一审判决要点】
【上诉人上诉的理由与被上诉答辩的理由】
【二审判决要点】
【法律评析】
14.一起信用证纠纷案件涉及的若干问题探讨——山东省仪器进出口公司、朝兴银行釜山本部及中国农业银行青岛市分行因受益人请求付款被开证行拒付纠纷案
【案情】
【裁判结果】
【法律评析】
15.严格相符原则在审判中的应用——威海威克贸易有限公司与株式会社韩亚银行信用证纠纷案
【当事人起诉与答辩情况】
【法院查明的事实】
【法院裁判要旨】
【事实认定和法律适用分析】
16.如何认定信用证的实质性欺诈——原告上海联兴公司诉被告泰国森富公司和被告上海龙富公司以及第三人工行上海市分行国际货物买卖合同信用证付款纠纷案
【案情】
【上海市浦东区人民法院裁判】
【法律评析】
17.信用证止付应注意的问题——漳州百佳实业有限公司与新加坡来宝谷物有限公司、招商银行股份有限公司厦门分行申请止付信用证项下款项案
【当事人的基本情况】
【案件的由来】
【基本案情】
【裁定要点】
【评析】

简介

版权

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