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私募基金法律合规风险管理
本书论述私募基金法律合规风险管理的总体框架,厘清法律合规风险管理工作的边界,阐明相关理念,建立工作体系,简述风险管理的各种方法,明确不同人的责任。对于基金的募集,说明募集的合规流程,论述募集环节要签订的合同中的若干具体问题。并且全面分析了私募基金的运营与合规问题。
私募基金视野中的资本市场行为底线:案例、分析与防范
《私募基金视野中的资本市场行为底线:案例、分析与防范》从近3年以来的250余个行政处罚决定、刑事司法判例中,精心撷取了160余个案例,对内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”、短线交易、违规减持、违规信息披露等8种包括私募基金管理人在内的资产管理人展业中常见的违法(犯罪)行为,进行了全面而翔实地分析,既有学术观点支撑,又有大量的实务案例为证,为包括私募基金管理人在内的资产管理业者划出了8条鲜明的资本市场行为底线;运用归纳的方法,得出了若干经验性结论以指导实务的开展;*后,本书也从合规管理、风险控制角度,提出了若干防范与应对之道。
基金治理:全球观照与中国实践
在我国改革开放不断深入、经济金融环境处于深刻变化的关键十字路口,直接融资变得越来越重要,需要为此建立一个好的买方机制,即加强基金治理。 本书以此为立意,以国际证监会组织历年发布的、与基金有关的各份最终报告和相应的国际实践为参照,结合有关学术论点,聚焦基金治理的核心逻辑和具体细节,对中国实践中的基金组织形式;基金托管人;基金份额持有人的核心权利;信义义务;基金管理职能外包;基金交易、估值、收费、信披、赎回、终止等主要运营环节;基金管理人的内部治理和外部治理等问题进行了梳理,构建了基金治理的总体框架,并认为我国基金治理的“四梁八柱”在监管层面已经建立。具体的私募基金管理人应对照执行并取得长线资金的青睐;具体的机构投资者也应对我国基金治理的整体制度环境给予更多信任。